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危害治理

  1. 将职业操守置于首位
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    全体员工执行最高职业操守:新员工入职的第一课是“受托责任与职业操守”;每年全体员工都要签订《合规允许书》。


    制度安排和流程设计:在重要的投资业务领域,通过相应的制度安排和流程设计,杜绝利益输送,防备品德危害,确保依法合规。


    综合品德危害防控:实施投资秘密知情人挂号、员工每月证券投资备案,通讯工具交易时间集中治理等步伐,构筑综合全面的内幕交易防控机制。

  2. 全员、动态危害治理体系
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    危害治理理念:始终坚持“危害治理是生命线”理念,把危害治理能力打造成公司的焦点竞争力之一。


    危害文化: 在全面深入研究COSO内部控制框架和巴塞尔协议的基础上,在包管行业中率先提出建立“全面笼罩、全员加入、全程治理”的全面危害治理体系。


    治理手段:建立健全独立制衡的组织架构和科学民主的决策机制,制定完善笼罩前中后台的各项制度流程,建设行业先进的危害治理信息系统,实施规范严格的内外部监督检查,形成事前教育预防、事中控制处理、事后监督检查的三道危害治理防地。


    深入一线的监督检查:实施危害治理下沉,在投资部分设立督察长,协助所在部分主要卖力人开展合规治理和危害治理相关事情,使所在部分的业务开展和人员职业行为合乎监管政策及公司划定、合乎投资行为规范及事情流程。

  3. 内控体系、制度流程、授权体系
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    严格的内控治理:公司凭据全球最严格的萨班斯—奥克斯利法案的404条款,增强内部控制建设,同时由于业务涉及钱币市场、债券市场、股票市场以及香港资本市场,公司接受银保监会、证监会及香港证监会等多个监管机构监管。


    完善的制度流程:制定近300项投资治理制度,对投资治理、委托受托、公正交易、关联交易、内幕交易防控、合规等进行明确规范,全面笼罩公司各项业务和经营环节。


    规范的授权体系:统一规范的投资分级授权治理,严格的系统应用权限治理。


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    全面笼罩 、全程治理、全员加入

    公司建立了以投资危害治理和运营危害治理为双支柱的全面危害治理体系,其中投资危害治理涵盖危害分类、危害监测、危害评估、危害报告与危害处理的全历程,形成了以危害偏好和限额治理为逻辑起点,以全天候危害监测提示和全流程执法合规管控为要害环节,以业内首创的“美狮贵宾会金字塔”量化危害评估模型(RPS)为决策依据的闭环系统,随着危害信息在其中的正向流动和危害政策的逆向反响,完成对投资危害的动态、主动治理。

  4. 独立公正的账户治理
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    受托治理的账户相互独立,从投资决策、交易执行、清算到托管均实行严格独立、公正交易的治理制度。